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上市公司内 幕买进卖备控接管及案例剖析(郭瑞皓

2019-07-06 19:39 | 来源:原创

  上市公司内幕买进卖备控

  接管及案例剖析

  稽考尽队 郭瑞皓

  2014.06.05 北边京

  要点

  壹、证券接管与稽考执法

  二、内幕买进卖的执法概微

  叁、年到来查处的典型案例

  四、主动备控的几点展发

  证券接管与稽考执法:趋势

  抓紧管

  增强大接管

  证券接管与稽考执法:趋势

  ? 从审批向执法转型,

  从事前向事中、预转变。

  ? 不该管的,要坚硬定地放,

  需寻求管的,必须管住、管好。

  ? 对犯法违规行为毫不顺手绵软,

  清追一齐竟、处罚到位。

  接管执法

  本钱市场强大健展开的基石

  证券接管与稽考执法:趋势

  维养护中小投资者坚硬是维养护本钱市场

  ◎ 融资者强大、投资者绵软弱,“壹股独父亲” 。

  ◎ 坚硬定查处欺负诈发行、犯法说出、内幕买进卖、操揪

  市场、“老鼠仓”等犯法行为,提高犯法违规本钱。

  证券接管与稽考执法:趋势

  第四届上证法治水论坛

  (2013.11.28)

  修法逻辑

  ◎ 价取向:帮群投资者利更加维养护

  ◎ 中心:激宗市场生命力

  ◎ 绳墨:行为接管

  证券接管与稽考执法:趋势

  关于进壹步推向本钱市场强大健展开的若干意见

  (国发〔2014 〕17号,2014.5.8)

  ◎ 备范和募化松金融风险。

  ? 深募化接管机关与公装置司法机关的合干

  ? 增添以审批、核 和备案,强大募化事中预接管

  ◎ 营造本钱市场良好展开环境

  ? 完备执法体制、完备操揪市场立功认定标注

  ? 严峻办内幕信息

  证券接管与稽考执法:以次

  日日接管 信访揭发 买进卖监控 成事媒体 其他道路

  线 线索

  索 (派出产机构) 初步 考查 (尽队/专员办)

  分

  备案

  析

  派出产机构考查 尽队/专员办考查

  处

  理 骈核/ 内审

  移递送司法机关

  行政处罚委员会审理

  行

  政 查审佩退

  告语 / 收听证

  处

  罚 处罚 / 递送臻 严峻、公平、文皓执法

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